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中证协:对马军采取自律措施,注销证券分析师执业证书

中证协:对马军采取自律措施,注销证券分析师执业证书
2019-08-18 17:46:55 第一财经

中国证券业协会今日发布对马军采取自律措施的决定,拟给予其注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分。

根据决定,马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师,在新财富最佳分析师投票启动前的2019-08-18晚上,与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐,聚餐费用由马军支付。

中证协认为,马军在聚餐中的不当言行,违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定,且此违规行为发生在中国证监会及中证协反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下,社会影响恶劣,严重损害了行业声誉。

中证协:对马军采取自律措施,注销证券分析师执业证书

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